§1. Поводы и основания для возбуждения уголовного дела

Стадия возбуждения уголовного дела занимает в досудебном про

изводстве особое место. На данном этапе уполномоченным на то

органам и должностным лицам надлежит проанализировать инфор

мацию о преступлении и принять процессуальное решение о начале

предварительного расследования либо об отказе в возбуждении уго

ловного дела. Начинается стадия с момента получения и регистра

ции информации о преступлении, а завершается вынесением сле

дователем, дознавателем или прокурором соответствующего поста

новления.

Возбуждение уголовного дела представляет собой строго регла

ментированную УПК РФ процессуальную деятельность уполномо

ченных субъектов как до вынесения постановления о возбуждении

дела (об отказе в возбуждении), так и после (например, передача

постановления надзирающему прокурору). Более того, рассматри

ваемая стадия не всегда заканчивается вынесением одноименного постановления. Возможны и другие варианты (ст. 145 УПК РФ),

включая передачу сообщения о преступлении в суд (п. 3 ч. 1 ст. 145).

Но главным, безусловно, является установление повода и осно

вания для возбуждения уголовного дела. Их отсутствие делает не

возможным в дальнейшем использование уголовнопроцессуальных

средств доказывания и применение предусмотренных УПК мер про

цессуального принуждения.

Если же при наличии повода для возбуждения дела (например,

поступило соответствующее заявление потерпевшего или очевидца)

дознаватель, следователь или прокурор не усматривают признаков

преступления, они вправе произвести предварительную проверку, т.е.

совершить ряд действий, направленных на установление признаков

преступления. На практике такая проверка обычно представляет со

бой истребование информации из учреждений и организаций, полу

чение объяснений от очевидцев и т.п.

Момент возбуждения уголовного дела — это своего рода рубеж

между «непроцессуальной» (за исключением единственно допусти

мого по закону следственного действия — осмотра места происше

ствия) деятельностью по установлению поводов и оснований к воз

буждению дела и проводимыми сразу после вынесения постановле

ния неотложными следственными действиями. Однако нельзя

забывать и то, что деятельность компетентных органов и должност

ных лиц с момента получения сообщения о преступлении до выне

сения соответствующего постановления тоже должна соответство

вать закону. В противном случае полученные на данном этапе све

дения могут оказаться бесполезными, утратят доказательственное

значение. Так, проверяя информацию о получении взятки судьей,

сотрудники МВД нарушили установленный Законом об оператив

норозыскной деятельности порядок проведения оперативных ме

роприятий в отношении судьи, что не позволило в последующем

использовать в качестве доказательства видеозапись получения не

законного вознаграждения.

Закон (ч. 1 ст. 140 УПК РФ) называет следующие поводы для воз

буждения дела: заявление о преступлении; явка с повинной; сооб

щение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное

из иных источников. Последний из названных поводов облекается

в форму рапорта об обнаружении преступления. Таким образом,

УПК требует, чтобы документально информация о преступлении

облекалась в строгую процессуальную форму: заявление о преступ

лении (ст. 141 УПК); явка с повинной (ст. 142 УПК); рапорт об

обнаружении признаков преступления (ст. 143 УПК).

Заявление — это адресованное уполномоченным на возбуждение

уголовного дела органам (должностным лицам)77 официальное

(т.е. с соблюдением всех правил и формальностей) обращение, содер

жащее информацию о совершенном или готовящемся преступлении.

Заявление может быть письменным или устным, но во втором

случае составляется протокол, который, как и простое заявление,

должен содержать данные о заявителе и его подпись.

Иногда от имени заявителя и по его поручению в правоохрани

тельные органы обращается представитель. Полномочия такого

представителя должны соответствующим образом подтверждаться

прилагаемыми документами.

Если же заявление анонимно, т.е. не содержит сведений о фами

лии и месте жительства заявителя либо содержит ложные данные о

заявителе, то оно не является поводом для возбуждения уголовного

дела (ч. 7 ст. 141 УПК). Оно обычно остается без рассмотрения, но

если в нем сообщено о готовящихся или совершенных преступле

ниях, то информацию правоохранительные органы могут исполь

зовать в оперативных целях. Однако поводом для возбуждения дела

будет уже не анонимная информация, а рапорт об обнаружении при

знаков преступления.

Кстати, рапортом принявшего или проверившего лица оформ

ляется также информация, полученная от заявителя, не имеющего

удостоверяющих личность документов, или от заявителя, который

не может лично присутствовать при составлении протокола заявле

ния (ч. 5 ст. 141 УПК РФ).

Принявшее заявление лицо выдает об этом заявителю соответ

ствующий документ с указанием даты и времени принятия, а также

данных о лице, принявшем заявление. Отказ в приеме сообщения о

преступлении может быть обжалован в установленном УПК поряд

ке (ч. 5 ст. 144 УПК).

Заявление о совершаемом или подготавливаемом преступлении

может быть сделано не только специально для этого обратившимся

гражданином, но и участником следственного действия либо судеб

ного разбирательства. В этом случае информация изначально фик

сируется в протоколе следственного действия.

Явка с повинной — это повод для возбуждения уголовного дела,

представляющий собой разновидность заявления о преступлении,

когда о содеянном добровольно сообщает сам человек, совершив

ший уголовно наказуемое деяние. Оформляется явка с повинной

по вышеописанным правилам приема письменных и устных заяв

лений.

Между тем предусмотренную ст. 142 УПК РФ в качестве повода

к возбуждению уголовного дела явку с повинной на практике часто

путают с уголовноправовым обстоятельством, смягчающим нака

зание. В УПК речь идет о таком заявлении, которое поступило не

просто до возбуждения дела, но и само явилось поводом для воз

буждения уголовного дела. В уголовноправовом же значении явка

с повинной понимается шире, включая в себя и повод для возбуж

дения дела, и «чистосердечное признание», и любое письменное за

явление подозреваемого или обвиняемого, в котором они излагают

обстоятельства совершенного преступления.

Любая иная информация о совершенном или готовящемся пре

ступлении может рассматриваться в качестве повода для возбужде

ния уголовного дела с того момента, как будет получена компетент

ным должностным лицом и облечена в форму рапорта об обнаруже"

нии признаков преступления (ст. 143 УПК). Такими лицами помимо

дознавателя, органа дознания, следователя и прокурора могут быть

сотрудники органа дознания, наделенные определенными полно

мочиями по приему и регистрации информации, по осуществлению

оперативных или розыскных мер и др. При определенных условиях

(ч. 3 ст. 40 УПК) функции дознания возлагаются также на лиц, не

являющихся сотрудниками правоохранительного органа.

Являясь поводом к возбуждению уголовного дела, рапорт состав

ляется по фактам обнаружения следов преступления. Причем этому

может (а в некоторых случаях должна обязательно) предшествовать

определенная проверочная работа. Так, в соответствии с ч. 1 ст. 144

УПК РФ проверяющие информацию о преступлении субъекты впра

ве требовать производства документальных проверок и ревизий.

С учетом результатов таких мероприятий и будет составлен рапорт —

повод для возбуждения дела.

Именно рапорт служит поводом для возбуждения уголовного

дела по сведениям о преступлении, распространенным в средствах

массовой информации (п. 3 ч. 1 ст. 140 УПК РФ). Однако порядок

рассмотрения такого рода сообщения о преступлении специфичен.

Так, инициатором проверки в данном случае может выступать толь

ко прокурор, который поручает ее проведение органу дознания или

следователю. При этом надо учитывать, что в непосредственные

обязанности прокурора не входит анализ материалов СМИ. По

этому их сообщения не рассматриваются в обязательном порядке,

если материалы специально не адресованы прокурору, например,

почтовым отправлением.

Основание для возбуждения уголовного дела — это наличие дос

таточных данных, указывающих на признаки преступления. Ведь

ст. 140 УПК РФ однозначно определяет, что одного лишь повода для

возбуждения уголовного дела недостаточно. Поводы (даже если их

несколько) только в том случае влекут за собой возбуждение уго

ловного дела, когда имеется соответствующее основание (ч. 2 ст. 140).

На начальном этапе уголовного судопроизводства не обязатель

но иметь сведения обо всех элементах состава преступления. Закон

определил тот минимум сведений, который необходим и достато

чен для возбуждения дела. Их должно быть достаточно (признак

достаточности) для того, чтобы дать предварительную уголовнопра

вовую квалификацию содеянному. Но «достаточности» ни при ка

ких условиях не будет в случае явного существования обстоятельств,

исключающих производство по делу (ст. 24 УПК РФ).

Итак, закон (ч. 1 ст. 144 УПК РФ) требует от уполномоченных на

то лиц принять сообщение о любом совершенном или готовящемся

преступлении. Получив сообщение, должностные лица начинают

действовать в пределах своей компетенции, но окончательное ре

шение должно быть принято в течение трех суток со дня поступле

ния информации. В исключительных случаях возможно продление

срока до 10 суток, для чего следователь (дознаватель) представляет

письменное ходатайство с обоснованием надобности и целесообраз

ности продолжения проверки информации. Если прокурор (начальник следственного отдела, начальник органа дознания) отказывает

в продлении срока проверки, решение принимается в срок, преду

смотренный ч. 1 ст. 144, т.е. не позднее трех суток. Если же следова

тель (дознаватель) аргументированно обоснует необходимость про

ведения до вынесения окончательного решения документальных

проверок или ревизий, то прокурор вправе продлить срок проверки

сообщения о преступлении до 30 суток.

Такая проверка (иногда называемая доследственной) завершает

ся если не возбуждением уголовного дела, то отказом в этом. Если

проверкой не выявлено оснований к возбуждению уголовного дела,

а также при наличии обстоятельств, исключающих производство по

делу, прокурор, следователь или дознаватель отказывают в возбуж

дении уголовного дела, о чем выносится мотивированное постанов

ление (ст. 148 УПК). Это, а равно любое другое решение, принятое

по результатам рассмотрения сообщения о преступлении, может

быть обжаловано, о чем уведомляется заявитель.

Прокурор, следователь, дознаватель могут, не возбуждая уголов

ного дела, направить материалы по подследственности, т.е. передать

их в тот орган, к компетенции которого относятся рассмотрение и

разрешение поступившего заявления или сообщения о преступле

нии. Кроме того, уполномоченными лицами может выноситься по

становление о возбуждении уголовного дела, в котором отмечается,

что дело направляется прокурору для определения подследственно

сти (ч. 4 с. 146 УПК). Принимая решение о передаче сообщения по

подследственности, орган дознания, дознаватель, следователь или

прокурор обязаны принять меры по сохранению следов преступле

ния (ч. 3 ст. 145 УПК), для чего возможно проведение осмотра места

происшествия, а также осуществление непроцессуальной деятель

ности, например охрана следов преступления, выявление очевид

цев и т.д.